广东甘化:2019年第二次临时股东大会法律意见书

作者：杨超月

广东甘化:2019年第二次临时股东大会法律意见书时间：2019年09月19日 18:25:37 中财网
原标题:广东甘化:2019年第二次临时股东大会法律意见书

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北京市康达（广州）律师事务所

关于江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

2019年第二次临时股东大会

法律意见书

康达股会字【2019】第0515号

致：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受江门甘蔗
化工厂（集团）股份有限公司（下称“广东甘化”或“公司”）委托，
指派律师出席公司2019年第二次临时股东大会。根据《中华人民共
和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股
东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《江门甘蔗化工厂
（集团）股份有限公司章程》（下称“广东甘化《公司章程》”）的
规定，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格以及表决方式、表决程序、表决结果等事项进行见证并出具本法律

意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对广东甘化本次股东大会所涉事
宜进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核
查和验证。本所律师同意将本法律意见书作为广东甘化本次股东大会
公告材料，随同其他会议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担
相应的责任。

本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集

本次股东大会由广东甘化董事会根据2019年9月2日召开的第
九届董事会第二十二次会议决议召集，广东甘化董事会于2019年9
月3日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证
券报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开公司2019年第二次临时股
东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、
地点、会议审议事项、出席会议人员的资格、会议登记事项、投票方
式及程序等相关事项。

（二）本次股东大会的召开程序

广东甘化本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。

本次股东大会现场会议于2019年9月19日下午14时45分在公
司综合办公大楼十五楼会议室如期召开，会议由公司副董事长施永晨
先生主持。广东甘化董事、监事及高级管理人员列席了本次股东大会。

本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为2019年9月19日上午9：30至11：30，下午13：00至15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2019年9月18日下午15：00 至2019年9月19日下午15：00的任

意时间。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、程序、
审议事项均与会议通知中的有关内容一致。

综上，本所律师认为，广东甘化本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和广
东甘化《公司章程》的规定。

二、本次股东大会审议的议案

（一）本次股东大会审议的议案如下：

1. 审议《关于转让广东江门生物技术开发中心有限公司45%股
权的议案》；

2. 审议《关于变更公司注册地址及修改的议案》。

（二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的
情形。

三、出席本次股东大会会议投票人员的资格

经查验广东甘化股东名册、出席现场会议股东及股东代理人身份
证明、授权委托书、持股凭证、报到名册和网络投票结果，本所律师
查实：出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共计19人，均
为2019年9月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的广东甘化股东，该等股东持有及代表的股份
191,756,237股，占广东甘化股份总数的43.299%。其中，出席现场会
议的股东（含股东授权代表）5人，代表有表决权股份190,375,970
股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的42.988%；通过
网络投票参与表决的股东14人，代表有表决权股份1,380,267股，占
本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的0.312%。中小股东（除
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上

股份的股东以外的其他股东，下同）所持有的股份为1,384,567股，
占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的0.313%。

经验证，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》和广东甘化《公司章程》的有关规定。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）表决程序

本次股东大会会议就审议的议案，以记名投票方式进行了表决，
表决时由股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大
会规则》和广东甘化《公司章程》的规定进行监票和计票，并当场公
布表决结果。

（二）表决结果

经验证，本次股东大会的全部议案均经出席广东甘化股东大会的
股东或股东代理人审议并获得通过。议案表决结果如下：

1. 《关于转让广东江门生物技术开发中心有限公司45%股权的
议案》

表决情况为：同意191,743,237股，占出席会议所有股东所持有效
表决权股份总数的99.993％；反对13,000股，占出席会议所有股东所
持有效表决权股份总数的0.007％；弃权0股，占出席会议所有股东所
持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东的表决情况为：同意1,371,567股，占出席会议的
中小股东持有表决权股份数的99.061%；反对13,000股，占出席会议
的中小股东持有表决权股份数的0.939%；弃权0股，占出席会议的中
小股东持有表决权股份数的0%。

2. 《关于变更公司注册地址及修改的议案》

表决情况为：同意191,741,737股，占出席会议所有股东所持有效
表决权股份总数的99.992％；反对13,000股，占出席会议所有股东所

持有效表决权股份总数的0.007％；弃权1,500股，占出席会议所有股
东所持有效表决权股份总数的0.001％。

其中，中小股东的表决情况为：同意1,370,067股，占出席会议的
中小股东持有表决权股份数的98.953%；反对13,000股，占出席会议
的中小股东持有表决权股份数的0.939%；弃权1,500股，占出席会议
的中小股东持有表决权股份数的0.108%。

上述第1项议案为普通决议议案，已经由广东甘化本次出席股东
大会的股东或股东代理人所持有效表决权的过半数通过。第2项议案
为特别决议议案，已经由广东甘化本次出席股东大会的股东或股东代
理人所持有效表决权的2/3以上通过。

综上，本所律师认为，广东甘化本次股东大会的表决程序、表决
方式和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件和广东甘化《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，广东甘化本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格以及表决方式、表决程序和表决结果，均
符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规
范性文件和广东甘化《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议
合法、有效。

本法律意见书壹式叁份。

本法律意见书经本所盖章和本所律师签字后生效。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于江门甘蔗化
工厂（集团）股份有限公司2019年第二次临时股东大会法律意见书》
之签署页）

北京市康达（广州）律师事务所见证律师：

负责人：王学琛韩思明

李华权

二〇一九年九月十九日

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