融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明

作者：王韵壹、李英、熊慧卿

融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)查看PDF原文

融通动力先锋混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2019 年第 2 号）

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日期：二○一九年十二月

重要提示

融通动力先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2006 年 9 月 7

日《关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字［2006］183 号）

文核准发售。本基金的基金合同于 2006 年 11 月 15 日正式生效。

本基金的管理人于 2015 年 8 月 7 日发布公告，根据 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金动作管理办法》第三十条的相关规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限

公司协商，并报中国证监会备案，自 2015 年 8 月 7 日起，本基金名称由原“融通动力先锋

股票型证券投资基金”更名为“融通动力先锋混合型证券投资基金”,本次基金更名不改变基金投资范围，对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 5 日；其中，有关财务数据截止日为

2019 年 9 月 30 日，基金业绩表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务

资料未经审计）,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容截止日为 2019年 12 月 31 日。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

一、绪言 ...... 4

二、释义 ...... 5

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 17

五、相关服务机构 ...... 21

六、基金的募集 ...... 52

七、基金合同的生效 ...... 53

八、基金份额的申购、赎回和转换...... 54

九、基金的投资 ...... 67

十、基金的业绩 ...... 80

十一、基金的财产 ...... 81

十二、基金资产的估值 ...... 83

十三、基金的收益分配 ...... 88

十四、基金费用与税收 ...... 89

十五、基金的会计与审计 ...... 91

十六、基金的信息披露 ...... 92

十七、风险揭示 ...... 98

十八、基金的终止与清算 ...... 103

十九、基金合同的内容摘要...... 105

二十、基金托管协议的内容摘要...... 119

二十一、对基金份额持有人的服务...... 130

二十二、其他应披露事项 ...... 132

二十三、招募说明书存放及查阅方式...... 132

二十四、备查文件 ...... 134

一、绪言

《融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《融通动力先锋混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。