申万菱信基金管理有限公司申万菱信中证申万医

作者：杨超月

申万菱信基金管理有限公司申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金招募说明书(第九次更新)全文查看PDF原文

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信中证申万医药生物指数分级

证券投资基金招募说明书

（第九次更新）全文

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二○一九年十一月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”或“本公司”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定

募集，并经中国证监会 2015 年 4 月 27 日证监许可【2015】756 号文注册募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万医药份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货

币市场基金、债券型基金和混合型基金；申万医药 A 份额，则具有预期风险低，预期收益低的特征；申万医药 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高的特征。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数（包括申万

医药份额、申万医药 A 份额和申万医药 B 份额）的 50%，但在基金运作过程中

因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信

息更新截止日为 2019 年 11 月 29 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内

容截止日为 2019 年 6 月 19 日，有关基金的财务数据和净值表现截止日为 2019

年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

第一部分绪言 ...... 5

第二部分释义 ...... 6

第三部分基金管理人...... 13

第四部分基金托管人...... 25

第五部分相关服务机构 ...... 28

第六部分基金份额分级 ...... 56

第七部分基金的募集...... 59

第八部分基金合同的生效 ...... 65

第九部分申万医药 A 份额与申万医药 B 份额的上市交易...... 67

第十部分申万医药份额的申购与赎回...... 69

第十一部分基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻 ...... 81

第十二部分基金的份额配对转换...... 84

第十三部分基金的投资 ...... 86

第十四部分基金的财产 ...... 98

第十五部分基金资产估值 ...... 99

第十六部分基金的收益与分配 ......105

第十七部分基金费用与税收 ......106

第十八部分基金份额折算 ......109

第十九部分申万医药 A 份额与申万医药 B 份额的终止运作...... 117

第二十部分基金的会计与审计 ...... 119

第二十一部分基金的信息披露 ......120

第二十二部分风险揭示 ......126

第二十三部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......136

第二十四部分基金合同的内容摘要......139

第二十五部分基金托管协议的内容摘要 ......157

第二十六部分对基金份额持有人的服务 ......171

第二十七部分招募说明书的存放及查阅方式 ......173

第二十八部分其它应披露事项 ......174

第二十九部分备查文件 ......178

第一部分绪言