国金证券股份有限公司关于厦门特宝生物工程股

作者：张馨予

国金证券股份有限公司

关于厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（四川省成都市青羊区东城根上街95号）

二零一九年十月

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声明本保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

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声明 ...... 2

目录 ...... 3

释义 ...... 4

第一节发行人基本情况 ...... 5

一、发行人概况 ...... 5

二、发行人主营业务 ...... 5

三、发行人核心技术 ...... 6

四、发行人研发水平 ...... 7

五、主要经营和财务数据及指标 ...... 15

六、发行人存在的主要风险 ...... 16

第二节本次发行情况 ...... 16

第三节保荐人对本次证券发行上市的保荐情况 ...... 23

一、保荐机构项目人员情况 ...... 23

二、保荐机构与发行人之间的关联关系 ...... 23

三、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序 ...... 24

四、发行人符合科创板定位 ...... 24

五、发行人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的上市条件 ...... 74

六、对本次证券上市的推荐意见 ...... 79

第四节保荐人承诺事项 ...... 80

第五节对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 ...... 81

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释义本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

发行人、公司、特宝生物指厦门特宝生物工程股份有限公司
国金证券、本保荐机构指国金证券股份有限公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《保荐管理办法》指《证券发行上市保荐业务管理办法》
《聘请第三方意见》指《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2018〕22号
中国证监会指中国证券监督管理委员会
本次发行指本次向社会公众公开发行人民币普通股的行为
募投项目指募集资金投资项目
报告期指 2016年、2017年、2018年、2019年1-6月
元指人民币元

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第一节发行人基本情况

一、发行人概况

发行人名称厦门特宝生物工程股份有限公司
注册时间 1996年8月7日
注册地厦门市海沧新阳工业区翁角路330号
邮政编码 361022
电话 0592－6889114
传真 0592－6889130
联系人孙志里
电子信箱 ir@amoytop.com

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全新机制的转变。

2016年，公司历时14年开发的生物制品国家1类新药——长效干扰素派格宾获批上市，成为国内自主研发的全球首个40kD 聚乙二醇长效干扰素α-2b注射液。派格宾的药物研发及相关临床应用得到了4项“重大新药创制”国家科技重大专项的支持，拥有独创的结构设计及完整的专利保护，突破了国外医药巨头的专利封锁，入选中国医药生物技术协会评选的当年度“中国医药生物技术十大进展”。近年来，随着临床治愈在慢性乙肝治疗领域逐渐被权威专家和临床医生所认可，公司相继支持和开展了一系列旨在提升慢性乙肝临床治愈水平的研究活动，包括支持“十三五”国家重大科技专项慢性乙肝临床治愈相关课题、探索慢性乙肝临床治愈在临床实践的应用优化以及申报开展确证性临床研究

等。通过不断探索和积累，公司致力于成为以派格宾为基础的慢性乙肝临床治愈领域领导者。