生物谷成北交所首个被立案调查案例，证监会今

作者：杨超月

5月24日晚间，北交所上市公司生物谷发布关于公司控股股东和实际控制人收到证监会立案告知书的公告。公告显示，控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司及林艳和立案，这也是北交所开市以来首个被立案调查的上市公司。

受此消息影响，生物谷股价连跌，5月26日收盘报价8.57元，跌幅达8.34%。最近4个交易日，生物谷股价下挫超30%。今日上午，财经网尝试就立案调查相关事件联系生物谷，多次拨打公司相关部门电话，但未获接通。

最近这一个月时间，对于生物谷来说，可谓是一直坐在“过山车”中上下起伏。不到30天，生物谷的股价因“千金藤片”热度迅速冲高，此后又遭遇激烈下挫。也是在这30天内，生物谷还三次收到监管措施，涉及大股东违规占用资金、高比例质押股权等多项问题，最终被证监会立案调查。

搭上“千金藤片”热度，生物谷股价异常波动

生物谷成立于1999年6月，是首批登陆北交所的81家企业之一，也是云南省首家登陆北交所的上市公司，公司由新三板精选层平移至北交所上市。

尽管去年业绩尚可，但生物谷今年第一季度报告却并不乐观。尤其是报告期内经营活动产生的现金流量净额为-141,657,077.20元，截至本报告期末资产总计1,275,339,967.80元。虽然现金流堪忧，但最近半个月，因具备生产千金藤素片的设备和技术条件，生物谷成为了千金藤片概念股，公司股价走势称得上是“波澜壮阔”。

5月16日晚间，生物谷在股票交易异常波动公告中披露，“我公司具备生产千金藤素片的设备和技术条件。”据了解，生物谷于2002年11月16日取得千金藤素片的注册批件，并于2004年4月生产销售。

此后的三个交易日，生物谷股价从之前的7.63元，迅速冲到15.9元，其间最大涨幅翻倍，创下了2022年以来股价新高。

在北交所上市公司集体首次业绩说明会上，生物谷收到20多个与千金藤素有关的提问，包括千金藤素片能恢复生产吗，公司是否被选定为新冠治疗用千金藤素的指定生产厂家，公司有无计划与千金藤素治疗新冠病毒专利发明人合作，公司是否有计划启动千金藤素片适应治疗新冠病毒感染的临床试验等。

不过，生物谷自2004年后未再继续生产千金藤素片。作为主要从事现代中药研究、生产、销售的高科技制药企业，灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品才是生物谷的主导产品。如要再次恢复生产，需向云南省药品监督管理局提出现场检查申请，经云南省药品监督管理局现场审核合格后方可上市销售。

生物谷每12天收一次监管函，今年A股已有38家企业遭立案

一边因为千金藤片概念而股价冲高，另一边，生物谷自身却接连陷入监管风波。

早在4月底，生物谷就因控股股东金沙江违规占用公司资金2.77亿元被北交所问询。生物谷昨日对北交所问询回复公告中披露称，公司控股股东金沙江及实际控制人林艳承诺于2022年6月30日前归还占用资金，将通过借款或引入新的战略投资者方式偿还，现正在接洽中。

但是，金沙江目前的资产状况并不乐观，其所持生物谷一大半股权处于质押状态外，公司旗下的核心资产稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司股权也处于质押状态。这一情况也引起了监管方的质疑。

5月11日，北交所要求公司说明林艳和及金沙江截至目前的资产和负债情况以及本次股票质押是否影响资金占用款的偿还等问题。根据公告内容，公司实际控制人林艳和质押公司总股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%；公司控股股东金沙江质押公司总股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%，上述股份均质押给金沙江第二大股东海国新动能。生物谷在公告中称，若上述股权转让款无法如期支付，或构成生物谷实际控制人变更。

另外，云南证监局在现场检查中发现，自2021年至2022年4月期间，公司未能保持健全、有效的监督机制防止股东及其关联方占用公司资金等，生物谷被采取责令改正的监管措施，记入证券期货市场诚信档案。

仅仅12天后，生物谷又收到了有关公司年报的问询函，回扣成为北交所重点关注的问题。北交所在年报问询函中要求生物谷说明公司及市场推广商在市场推广过程中是否存在商业贿赂行为，公司是否制定了防止商业贿赂的相关内部控制措施并有效执行。数据显示，公司去年销售费用3.18亿元，其中，市场费用为2.98亿元，于是公司被问询问在市场推广过程中是否存在商业贿赂行为。