华大基因：华大基因：关于行使“20华大01”发行

作者：王韵壹、李英、熊慧卿

证券代码：300676 证券简称：华大基因公告编号：2022-030

债券代码：149105 债券简称：20华大01

深圳华大基因股份有限公司

关于行使“20华大01”发行人赎回选择权的第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、债券名称：深圳华大基因股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一），债券简称为“20华大01”，债券代码为“149105”。

2、赎回登记日：2022年4月26日

3、赎回资金到账日：2022年4月27日

4、赎回价格：人民币103.50元/张（含当期利息，且当期利息含税）

5、债券赎回数量：3,000,000张，人民币3亿元

赎回登记日次一交易日起，“20华大01”将停止交易；本期债券赎回完成后，“20华大01”将在深圳证券交易所摘牌。

深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月27日发行的深圳华大基因股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“20华大01”或本期债券品种一）至2022年4月27日将期满两年。根据公司《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，对于本期债券品种一，公司有权决定在该品种债券存续期的第2年末行使债券赎回选择权。公司将于该品种债券第2个计息年度付息日前的第30个交易日，在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。现将有关事项公告如下：

根据公司实际情况及当前的市场环境，公司决定对“20华大01”债券行使发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的“20华大01”债券全部赎回。具体情况如下：

一、“20华大01”公司债的基本情况

1、债券名称：深圳华大基因股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）；

2、债券简称：20华大01；

3、债券代码：149105；

4、发行规模：本期债券品种一“20华大01”发行规模人民币3亿元（余额3亿元）；

5、债券期限：本期债券为3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权和投资者回售选择权；

6、债券利率：本期债券品种一的票面年利率为3.50%；

7、起息日：本期债券的起息日为2020年4 月27 日；

8、付息日：付息日期为2021年至2023年每年的4月27日。如发行人行使赎回选择权，则本期债券品种一的付息日为2021年至2022年每年的4月27日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的4月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息；

9、兑付日：本期债券品种一的兑付日期为2023 年4 月27 日。如发行人行使赎回选择权，则本期债券品种一兑付日期为2022 年4 月27 日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2022 年4 月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息；

10、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付；

11、发行人赎回选择权：对于本期债券品种一，发行人有权决定在该品种债券存续期的第2年末行使债券赎回选择权。发行人将于该品种债券第2个计息年度付息日前的第30个交易日，在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回选择权，则对应品种债券将被视为第 2年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向对应投资者赎回全部该品种债券。所赎回的本金加第 2个计息年度利息在兑付日一起支付。发行人将按照该品种债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，按照债券登记机构的相关规定办理。若发行人不行使赎回选择权，则对应债券品种将继续在第3年存续。

12、上市时间和地点：本期债券品种一于2020年5月8日在深圳证券交易所上市交易；

13、债券担保：由深圳市高新投融资担保有限公司提供连带责任保证担保；

14、信用等级：根据联合资信评估股份有限公司于2021年出具的本期债券跟踪评级报告：维持公司的主体长期信用等级为 AA ，“20华大 01”信用等级为AAA ，评价展望为稳定。

15、主承销商/债券受托管理人：中信证券股份有限公司

16、登记、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）。

二、赎回登记日、赎回资金到账日、赎回日

1、赎回登记日：2022年4月26日

2、赎回资金到账日：2022年4月27日

3、赎回日/摘牌日：2022年4月27日

三、本次赎回实施方案