海康威视：关于分拆所属子公司杭州海康机器人

作者：王韵壹、李英、熊慧卿

杭州海康威视数字技术股份有限公司

关于分拆所属子公司杭州海康机器人技术有限公司

至深圳证券交易所创业板上市的预案

签署日期：2022年6月

释义 ....................................................................................................................................... 3

声明 ....................................................................................................................................... 5

重大事项提示 ........................................................................................................................... 6

一、本次分拆方案简介 ........................................................................................................ 6

二、本次分拆发行上市方案介绍 ........................................................................................ 6

三、本次分拆对公司的影响 ................................................................................................ 7

四、本次分拆对各方股东特别是中小股东、债权人和其他利益相关方的影响 ............ 7

五、本次分拆尚需履行的批准程序及获得的批准 ............................................................ 8

六、待补充披露的信息提示 ................................................................................................ 9

七、其他需要提醒投资者重点关注的事项 ........................................................................ 9

重大风险提示 ......................................................................................................................... 10

一、本次分拆上市的审批风险 .......................................................................................... 10

二、标的公司市场风险 ...................................................................................................... 10

三、相关财务数据尚未审计的风险 .................................................................................. 10

四、股票市场波动风险 ...................................................................................................... 10

五、不可抗力风险 .............................................................................................................. 11

第一章本次分拆概况 ......................................................................................................... 12

一、本次分拆的背景、目的、必要性、商业合理性 ...................................................... 12

二、本次分拆上市符合相关法律法规 .............................................................................. 13

三、本次分拆上市的发行方案概况 .................................................................................. 21

四、本次分拆上市需履行的程序及获得的批准 .............................................................. 22

第二章上市公司基本情况 ................................................................................................. 24

一、基本信息 ...................................................................................................................... 24

二、最近三年的主营业务发展情况 .................................................................................. 25

三、主要财务数据及财务指标 .......................................................................................... 28

四、控股股东及实际控制人情况 ...................................................................................... 29

五、资金或资产被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情况，或其他损害公司利

益的重大关联交易情况 ...................................................................................................... 29

六、最近三年的控制权变动情况 ...................................................................................... 29

七、最近三年发行股份及募集资金投向、重大资产重组情况 ...................................... 29

八、公司及其主要管理人员、控股股东、实际控制人最近36个月受到中国证监会行政处罚、最近12个月受到证券交易所公开谴责的情况，是否因涉嫌犯罪被司法机关

立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ...................................................... 30

九、分拆后上市公司主营业务、持续经营能力和独立性的变化情况，与所属子公司是

否将构成同业竞争和新增关联交易 .................................................................................. 30

第三章拟分拆主体基本情况 ............................................................................................. 32

一、基本信息 ...................................................................................................................... 32

二、股权结构及控制关系 .................................................................................................. 32

三、主营业务情况 .............................................................................................................. 33

四、主要财务数据 .............................................................................................................. 33

五、上市公司董事、高级管理人员及其关联方持股情况 .............................................. 34

六、规范运作情况 .............................................................................................................. 34

七、合法合规情况 .............................................................................................................. 34

第四章其他重要事项 ......................................................................................................... 35

一、保护投资者合法权益的相关安排 .............................................................................. 35

二、关于重大事项披露前股票价格波动情况的说明 ...................................................... 36

释义

在本预案中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：

一、一般释义

本预案指《杭州海康威视数字技术股份有限公司关于分拆所属子公司杭州海康机器人技术有限公司至深圳证券交易所创业板上市的预案》

海康威视、公司、上市公司指杭州海康威视数字技术股份有限公司

拟分拆主体、海康机器人指杭州海康机器人技术有限公司

电科集团指中国电子科技集团有限公司

中电海康指中电海康集团有限公司

中电五十二研究所指中国电子科技集团公司第五十二研究所

电科投资指中电科投资控股有限公司

海康威视跟投计划指海康威视核心员工跟投创新业务计划

萤石网络指杭州萤石网络股份有限公司

海康汽车电子指杭州海康汽车技术有限公司

海康智慧存储指武汉海康存储技术有限公司

海康微影指杭州海康微影传感科技有限公司

海康消防指杭州海康消防科技有限公司

睿影科技指杭州睿影科技有限公司

海康慧影指杭州海康慧影科技有限公司

中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所指深圳证券交易所