华新环保：首次公开发行股票并在创业板上市之

作者：杨超月

股票简称：华新环保股票代码：301265

华新绿源环保股份有限公司

（北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛北一街4号3-9号）

首次公开发行股票并在创业板上市

之上市公告书

保荐机构（主承销商）

（北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层）

二〇二二年十二月

特别提示

华新绿源环保股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”、“公司”或“华新环保”）股票将于2022年12月16日在深圳证券交易所创业板上市。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。

本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

第一节重要声明与提示

一、重要声明与提示

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。

深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、证券日报网（）的本公司招股说明书之“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

二、创业板新股上市初期投资风险特别提示

本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：

（一）涨跌幅限制放宽

创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。

（二）流通股数量较少

本次发行后，公司总股本为302,973,182股，其中无限售条件流通股票数量为71,844,308股，占本次发行后总股本的比例为23.71%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（三）股票上市首日即可作为融资融券标的

创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

（四）市盈率与同行业平均水平存在差异

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为“C42 废弃资源综合利用行业”，截至2022年12月1日（T-3日），中证指数有限公司发布的“C42 废弃资源综合利用行业”最近一个月静态平均市盈率为20.42倍。

截至2022年12月1日（T-3日），发行人同行业可比上市公司的市盈率情况如下：

公司简称股票代码 2021年扣非前EPS（元/股） 2021年扣非后EPS（元/股） T-3日股票收盘价（元/股）对应扣非前静态市盈率倍数对应扣非后静态市盈率倍数

中再资环 600217.SH 0.22 0.21 5.43 24.39 26.40

东江环保 002672.SZ 0.18 0.18 6.13 33.53 34.85

启迪环境 000826.SZ -3.17 -3.18 3.76 -1.18 -1.18

大地海洋 301068.SZ 0.61 0.58 27.02 43.99 46.41

超越环保 301049.SZ 0.91 0.72 24.06 26.47 33.51

平均值 32.10 35.30

数据来源：Wind资讯，数据截至2022年12月1日（T-3日）

注1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；