中欧基金管理有限公司射频治疗仪中欧时代先锋股票型发起

作者：张馨予

中欧基金管理有限公司中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF原文

中欧基金管理有限公司

中欧时代先锋股票型发起式证券投资

基金更新招募说明书摘要

（2019年第1号）

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇一九年六月

本基金经2015年10月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）下发的《关于准予中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金

注册的批复》（证监许可[2015]2245号文）准予募集注册。本基金基金合同于2015年11月3日正式生效。

重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

证。

投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的

招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策，自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投

资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提

供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享

基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因

市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债

券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产

变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审

慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券基金和混合型基金，属于高预期收益风险水平的投资品种。

本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金及

基金经理运用自有资金认购本基金份额的金额不低于1,000万元，认购的

基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人及基金经理对本基金的发起

认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，

发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人

均自行承担投资风险。基金管理人及基金经理认购的本基金份额持有期限

满三年后，基金管理人及基金经理将根据自身情况决定是否继续持有，届

时基金管理人及基金经理有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合

同生效满3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2亿元，本基金将

按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有

人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确

定性风险。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融

机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解

基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或

基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在

获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、发

起式基金自动终止的风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理

人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩

并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自

2017年1月19日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月2日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务

数据未经审计）。

第一部分基金管理人................................................................................................5

第二部分基金托管人................................................................................................9

第三部分相关服务机构..........................................................................................14

第四部分基金的名称..............................................................................................38

第五部分基金的类型..............................................................................................38

第六部分基金的投资目标......................................................................................38

第七部分基金的投资范围......................................................................................38

第八部分基金的投资策略......................................................................................39

第九部分基金的业绩比较基准..............................................................................42

第十部分基金的风险收益特征..............................................................................43

第十一部分基金的投资组合报告..........................................................................43

第十二部分基金的业绩..........................................................................................50

第十三部分基金费用与税收..................................................................................53

第十四部分对招募说明书更新部分的说明..........................................................55

第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2006年7月19日

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

9、存续期间：持续经营

10、电话：021-68609600

11、传真：021-33830351

12、联系人：袁维

13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

14、注册资本：22000万元人民币

15、股权结构：

序出资额

股东名称出资比例

号（万元）

1 意大利意联银行股份有限公司 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 万盛基业投资有限责任公司 4,400 20.0000%

上海睦亿投资管理合伙企业

5 1,100 5.00000%

（有限合伙）

6 窦玉明 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1．基金管理人董事会成员

窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学

MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于

君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司

投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总

经理。

MarcoD’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事

长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（CreditoItaliano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米

兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工

作。

朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投

资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限

公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务

董事及内核小组副组长。

刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学

凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总

经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，

上投摩根基金管理有限公司督察长。

DavidYoungson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及

合伙人、TheRedFlagGroup非执行董事，英国公认会计师特许公会-资

深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安

永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝

斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基

金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康

奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛

大学法学院。

戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学

院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股

份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博

大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上

海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学

院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。

2．基金管理人监事会成员

唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理

（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总

经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司

副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限

公司董事长。

廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深

华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州

SchulteRoth&ZabelLLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所

上海分所合伙人。

陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，

上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营

业部经纪人。

李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理

员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

3．基金管理人高级管理人员

窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。

顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金

管理有限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究

主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总

经理。

卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基

金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金

融学硕士，14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、

行业主管、研究总监助理、研究副总监。

许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国

人民大学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基

金管理有限公司总经理助理。

卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学

注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基

金管理有限公司风控总监。

4．本基金基金经理

姓名周应波性别男

北京大学控

国籍中国毕业院校及专业制理论与控

制工程专业

平安证券有限责任公司研究员（2010.02-2011.08），

其他公司历任

华夏基金管理有限公司研究员（2011.08-2014.10）

本公司历任研究员、投资经理助理、投资经理

本公司现任基金经理

本基金经理所

管理基金具体产品名称起任日期离任日期

情况

中欧时代先锋股票型

1 2015年11月03日　

发起式证券投资基金

中欧明睿新常态混合

2 2016年12月01日　

型证券投资基金

中欧时代智慧混合型

3 2018年01月25日　

证券投资基金

中欧远见两年定期开

4 放混合型证券投资基 2019年04月24日　

金

5．基金管理人投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总

经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略

组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、

陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险

管理部总监孙自刚，中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投

资决策委员会主席。

6．上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币34,932,123.46万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况