北交所首罚！生物谷董事长被罚 500 万元，终身

作者：张馨予

上周（9 月 12 日 -9 月 16 日）市场行情方面，北交所市值前十的企业，有七家股价出现下跌，其中 " 市值一哥 " 贝瑞特 "（835185.BJ）跌幅最高达 11.5%，连城数控（835368.BJ）下跌 5.20%，吉林碳谷（836077.BJ）上涨 0.33%，颖泰生物（833819.BJ）上涨 0.90%，长虹能源（836239.BJ）下跌 3.8%，森萱医药（830946.BJ）下跌 2.48%，海泰新能（835985.BJ）下跌 5.15%，同力股份（834599.BJ）下跌 0.14%，富士达（835640.BJ）下跌 2.66%，诺思兰德（430047.BJ）上涨 0.28%。

截至 9 月 16 日收盘，北交所市盈率最高的前十家企业分别是：数字人（835670.BJ）335.63 倍、旭杰科技（836149.BJ）252.21 倍、通易航天（871642.BJ）83.55 倍、同辉信息（430090.BJ）75.38 倍、大地电气（870436.BJ）62.73 倍、昆工科技（831152.BJ）53.62 倍、三元基因（837344.BJ）51.30 倍、连城数控（835368.BJ）49.78 倍、创远信科 ( 831961.BJ ) 48.29 倍、恒合股份 ( 832145.BJ ) 46.34 倍。

上周北交所六成个股上涨，5 只个股涨超 20%。涨幅排名前十的企业分别为：昆工科技（831152.BJ）上涨 98.17%，总市值 17.54 亿元；邦德股份（838171.BJ）上涨 44.28%，总市值 16.16 亿元；联迪信息（839790.BJ ）上涨 32.54%，总市值 7.19 亿元；方大股份（838163.BJ）上涨 30.85%，总市值 8.48 亿元；派特尔（836871.BJ）上涨 22.28%，总市值 4.76 亿元；骏创科技（833533.BJ）上涨 18.98%，总市值 8.80 亿元；三友科技（834475.BJ）上涨 18.84%，总市值 7.14 亿元；荣亿精密（873223.BJ）上涨 9.95%，总市值 7.01 亿元；天铭科技（836270.BJ）上涨 7.35%，总市值 6.79 亿元；七丰精工（73169.BJ）上涨 6.41%，总市值 6.10 亿元。

值得一提的是，昆工科技作为北交所上周表现最亮眼的个股，在 9 月 16 日大涨 20.56%，单周股价翻倍，并创出历史新高，成为北交所今年以来最牛次新股。此外，9 月 16 日，昆工科技发布股票交易异常波动公告称，公司股票最近 2 个有成交的交易日（2022 年 9 月 15 日、2022 年 9 月 16 日）以内收盘价涨幅偏离值累计达到 40.74%，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》的有关规定，属于股票异常交易波动情形。本次股票异常波动原因是交易双方自主买卖，交易价格系交易双方在交易平台连续竞价确定 , 属于正常市场行为。

资料显示，昆工科技主要从事节能降耗电极新材料及电极产品的研发、设计和产业化生产，主要产品包括高效节能降耗栅栏型铝基铅合金复合材料阳极、铜电解精炼或电积用不锈钢阴极、锌电积用高性能铝合金阴极等。

跌幅前十企业包括贝瑞特（835185.BJ），惠丰钻石（839725.BJ）、同享科技（839167.BI）、生物谷（833266.BJ）、连城数控（835368.BJ）、海泰新能（835985.BJ）、艾融软件（830799.BJ）、长虹能源（836239.BJ）、同惠电子（833509.BJ），跌幅分别为 11.45%、8.70%、7.86%、5.33%、5.20%、5.15%、4.29%、3.79%、3.56%、3.13%。

上周北交所通报了首例被罚企业，据北交所上市公司云南生物谷 ( 833266 ) 披露的《关于控股股东、实际控制人及相关责任人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》显示，因实控人决策、实施及隐瞒非经营性资金占用并关联交易行为，未及时书面告知生物谷，构成信息披露违法，证监会云南监管局对生物谷控股股东金沙江投资、实控人林艳和、时任董秘兼财务总监贺元做出行政处罚，分别处以 500 万元、200 万元罚款。同时，对林艳和采取终身证券市场禁入措施；对贺元采取 10 年证券市场禁入措施。而早在今年的 7 月，生物谷公司及相关责任人就被作为北交所首次对上市公司进行纪律处分案例予以通报。值得一提的是，本次行政处罚是北交所成立以来，对上市公司控股股东的首次处罚。

生物谷对此也做出回应称，" 目前公司经营情况正常；本次行政处罚最终结果以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。处罚暂未对公司财务产生重大影响；不存在因本次处罚 / 处理而被终止上市的风险。"

上周北交所新股上市方面，专精特新 " 小巨人 " 慧为智能顺利过会，天纺标提交上市注册申请，中科美菱上市注册申请获批；众诚科技、中纺标、硅烷科技三家企业发行结果出炉；天马新材 9 月 16 日完成申购。

北交所召开的 2022 年第 42 次审议会结果显示慧为智能通过北交所发审会审核，成功过会。慧为智能为深信服等智能终端产品领域企业长期合作伙伴，已入选国家级第四批专精特新 " 小巨人 " 企业。资料显示，慧为智能是一家以 ODM 模式为主，专业从事智能终端产品的研发、设计、生产和销售的高新技术企业，致力于为全球客户提供智能终端产品的解决方案。公司主营业务产品的终端领域覆盖消费电子、商用 IoT 智能终端等。业绩方面，2019 年 -2021 年，慧为智能的营业收入分别为 2.86 亿元、3.17 亿元、4.4 亿元；归母净利润分别为 1416 万元、2844.33 万元、2881.82 万元，近两年复合增长率为 42.66%。